关于近期加强风险防范和投资者教育工作的通知
中期协字〔2016〕38号
各会员单位：
近期期货市场波动较大，投资者开户数量增长较快，各期货公司及其子公司等期货经营机构要切实履行中介机构的责任和义务，从维护期货行业长期健康发展的大局出发，切实做好风险防范工作，维护投资者合法权益，维护期货市场平稳运行。现就做好近一段时期及“五一”休市期间的合规风控工作有关事项通知如下：
一、切实加强风险防范。各期货经营机构要持续关注市场变化，加强风险预判和预警，严格落实法律法规、行政规章、自律规则和公司内控制度的各项要求，积极配合监管部门和交易所做好风险防范和提示工作，严格执行风险控制措施，做到对风险及时发现、及时处置、及时报告。
二、严守合规经营底线。各期货经营机构要加强公司自律、合规经营，不参与违法违规交易，不为违法违规交易提供便利。期货公司要加强对下属风险管理公司、资产管理公司等子公司的管理，督促子公司合规经营和加强风险控制。
三、加强投资者教育。各期货经营机构要加强投资者教育，严格落实投资者适当性制度，遵守“了解你的客户”和“将适当的产品销售给适当的投资者”的原则，认真做好风险提示；要求从业人员以谨慎客观、勤勉尽责的态度向客户介绍期货市场特点，加强与客户的沟通解释，积极引导客户理性交易、合规交易，防范过度投机；期货公司在开户环节，特别是非现场开户过程中，要严格落实证监会及协会针对开户的各项要求，落实账户实名制和投资者适当性制度。
四、加强与监管部门、交易所和协会的沟通联系。各期货经营机构要保持与证监会相关监管部门、各地方派出机构、各交易所、协会之间的沟通和联系，对于风险处置和突发事件，要第一时间向相关单位报告。
五、切实加强信息技术系统运维和安全保障工作。各期货经营机构要做好信息技术系统的管理与维护，检查完善公司应急预案，确保信息技术系统安全稳定运行。
协会联系人：崔彧
联系电话：010－88086966
电子邮件：cuiyu@cfachina.org
以上，特此通知。
二○一六年四月二十六日
